금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제387호『다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 다올투자증권㈜를 자본시장법 위반으로 제재(과태료), 동 회사 임직원을 금융사지배구조법 위반으로 제재(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 - 9 - ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제388호『유안타증권㈜에…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…도 제12차 증권선물위원회 정례회의 회의록을 서면보고한 후 원안대로 접수함. 2) 안건 심의 □ 의결안건 제207호『다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제208호『㈜비엔케이투자증권에 대한 수시검사 결과 조치안』이상 2건을 일괄상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 이 조문은 여기 설명된 대로 ‘투자자의 위법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…수정의결하는 것에 동의함 ⇒ 수정의결함 □ 의결안건 제207호『다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 재상정함. ㅇ (위원) 안건 자체가 수정이 됐으니까 수정된 것을 전제로, 의견이 있으시면 말씀해 주시기 바람. ㅇ (위원) 잘 작성된 것 같음. 저희가 이렇게 당연히 구성요건을 갖추었는지를 보다보니까 이렇게 뭉뚱그려서 쓰는 것보다는 명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-09-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 다올투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 9. 17. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 채권 이상거래 모니터링 업무 개선 다올투자증권㈜ 컴플라이언스부서는 내규에 따라 채권 매매 시 이상거래 모니터링 시스템을 구축하여 운영하고 있으나…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-10 · 본문 언급
…디엑스에 대한 출자승인안 ㈜ ㈜ ㈜ 비엔케이투자증권에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 다올투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 유안타증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 한화생명금융서비스 보험대리점에 대한 정기검사 결과 조치안 ㈜ 에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOOOOO 에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOO 에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOOOOOOO 에 대한 수시검사…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…공매도 규제 위반 조치안』을 상정하고 금융감독원 공매도특별조사단장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 좀 전의 보고사항 내용을 여기에 바로 적용할 수 있는 것인지? ㅇ (보고자) 그러함. 기준을 적용하면 81억 2,860만 원에서 20억 3,210만 원이 됨. 위원님들께서 판단하셔서 추가 50% 감경된 10억 1,600만 원으로 심의를 해 주셨음. ㅇ (위원장) 제172호 안건과 관련하여 다 음…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-23 · 본문 언급
…정규정 승인안 OOOOOOO OOOOO OOOOOOO 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜BNK투자증권에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜국민은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜신한은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜우리은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜하나은행에 대한 수시검사 결과 조치안 농협은행㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국산업은행에 대한 수시검사 결과…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-10 · 본문 언급
…(보고자) 그렇게 하겠음. ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제226호『다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 다올투자증권㈜을 일반투자자에 대한 고위험 채무증권 매매권유 금지 위반으로 조치(과태료)하는 내용 ㅇ (위원) 제226호 안건과 관련하여 다올투자증권㈜에 대한 조치를 안건검토소위원…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-19 · 본문 언급
…고위험채무증권을 다올투자증권㈜이 투자권유를 했다는 내용임. 그런데 지금 이 건이 발생됐던 2021년부터 2023년까지 있었던 일을 잠깐 말씀을 올린다면 그 당시 저희는 이러한, 물론 금융위 조치가 있었던 ▷▷▷▷▷▷의 사례와는 좀 다를 것임. ▷▷▷▷ ▷▷은 ◇◇◇와 △△△△△△에서 일반투자자들에게 판매 되었던 것이 문제되었던 것으로 알고 있었는데, 저희 같은 경우에는 부동산 프로젝트 파이낸싱을 하고 있…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-11 · 본문 언급
…투자증권㈜ 및 삼성증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 다올투자증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 Morgan Stanley & Co. International PLC의 공매도 규제 위반 조치안 B.Metzler Seel Sohn & Co. AG의 공매도 규제 위반 조치안 □보고안건 2건 안 건 명 OOOOOOOOOO OOOOOOO OOOO OO OO OOO OO OOOO OOOO
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-14 · 본문 언급
…유가증권·코스닥·코넥스시장 상장규정 일부개정규정 승인안 중소기업 특화 금융투자회사의 운영에 관한 지침 일부개정고시안 다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOO㈜ 대주주 변경 승인안 OOOO㈜의 금융투자업 인가안 ㈜우리카드에 대한 정기검사 결과 조치안 한화생명보험㈜에 대한 수시검사 조치안 중소기업은행 2026 회계…
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