금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-05 · 본문 언급
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜(舊동양증권㈜) 2. 제재조치일 : 2015. 2. 5. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 유안타증권㈜ (舊동양증권㈜) | 기 관 | 업무의 일부 정지 1월*, 과태료 350백만원, 경영유의 7건, 개선 8건 * 사채권 및 기업어음증권이 편입되는 특정금전신탁 신규계약체결 및 사채권 모집의 신규 주선업무 임 직 원 | 해임요구 상당 : 3명 정직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 동양증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 견책 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치
…개 1. 금융회사명 동양증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 부과 4,120…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 동양증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 투자권유시 수익률제시 금지행위 위반 □ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제7호, 「금융투자업규정」 제4-7…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-05 · 대상기관명 일치
동양증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-06 · 대상기관명 일치
동양증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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