흥국증권주식회사 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 0건
증권선물위원회 의사록: 0건
금감원 제재공시: 3건
금감원 경영유의사항: 1건

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-04-17 · 대상기관명 일치

흥국증권주식회사 제재공시

흥국증권주식회사 금융투자검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-07-14 · 대상기관명 일치

흥국증권주식회사 제재공시

흥국증권주식회사 금융투자준법검사국 [] []

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-07-14 · 대상기관명 일치

흥국증권주식회사 경영유의사항 등

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-01 · 대상기관명 일치

1. 금융회사명 : 흥국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 1. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 경영유의 (1) 주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요 흥국증권㈜ 채권영업부서는 채권매매(중개 포함)시 핸드폰 등을 이용하여 주문내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량에 대해서…

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