금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-06 · 본문 언급
…강화 □ 업무연속성을 확보하기 위해 업무별 중요도를 분석하여 핵심업무를 선정하면서, 회사는 구 우리투자증권㈜과 구 NH농협증권㈜이 합병 후 NH투자증권의 금융전산분야 위기대응 행동매뉴얼 을 개정하면서 관련 현업부서가 참여하지 않고 ○○부서만 재해복구용 핵심업무를 선정하여 업무별 중요도 분석이 정확하게 이루어지지 않을 우려가 있으므로 ◦ 업무 연속성 계획의 주관 부서인 ○○부 및 업무 주관 부서들과 함께 업무…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-26 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : NH농협증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 NH농협증권㈜ 기 관 경영유의 2건, 개선 1건 4. 공개 대상 사실 경영유의 사항 가. 외부 위탁업체에 대한 보안점검 강화 필요 ◦ DM발송업무를 수행하는 외주업체에 대하여 현장 및 서면점검 등을 실시하여 동 위탁업체에 대한 개인정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : NH농협증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 24. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 NH농협 증권㈜ | 기 관 | 기관경고, 과태료 87.5백만원 직 원 | 정직3월 : 2명 감봉3월 : 5명 견책 : 3명 주의 : 2명 과태료(37.5백만원) : 1명 조치의뢰 : 5건 경영유의 : 6건 개선 : 3건 [/표] 4. 제재대상사실 (1)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : NH농협증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 10. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 NH농협 증권㈜ | 기 관 | 경영유의 : 1건 직 원 | 감봉3월 : 1명 견책 : 1명 과태료(25백만원) : 2명 조치의뢰 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 직무관련 정보이용 금지 위반 ◦ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : NH농협증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 감봉 : 1명, 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) : 1명, 직 원 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-04 · 대상기관명 일치
NH농협증권 IT감독국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-05-15 · 대상기관명 일치
NH농협증권 IT감독국 [] []
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