(의결서) 의결 172. 다올투자증권(주)의 공매도 규제 위반 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-172호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 다올투자증권㈜ 2. 조치내용 □ (금감원 원안) 과징금 부과 81억 2,860만원 □ (수정의결) 공매도 위반 제재기준 개선방안을 적용하여 호가표시 위반에 대한 과징금을 감경(75%)하고, 위반 행위가 ETF LP 업무로서 발생한 점, 시장에 미친 영향이 미미한 점 등을 종합적으로 고려하여 과징금을 추가 50% 감경 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 공매도 규제 위반 ㅇ 다올투자증권㈜는 ’21.5.13.~’22.8.2. 기간 중 ㈜BNK금융지주 등 395개 종목에 대한 534,349주 (241억 7,948만원) 의 차입공매도 주문을 제출하면서 동 주문이 공매도임을 표시하지 않음 나. 근거법규 □ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제180조 제1항, 제429조의3 제1항 제1호