(공개용) 의결 159. (주)다산인베스트의 대량보유 보고의무 위반 조치안(증선위)

의안번호 제 159 호 의 결 사 항 의 결 연 월 일 2026.6.10. (제11차) ㈜다산인베스트의 대량보유 보고의무 위반 조치안 증권선물위원회회의 안건 제 출 자 위원장 권 대 영 제출 연월일 2026.6.10. 공개

- 1 - 1. 의결주문 □ ㈜다산인베스트의 대량보유 보고의무 위반에 대한 조치안을 별지와 같이 의결한다. 2. 제안이유 □ 코스닥시장 상장법인 ㈜다산솔루에타 주식등에 대한 지분공시 조사 (조사 기간 : 2026. 2. 10. ~ 2026. 4. 6.) 결과 발견된 ㈜다산인베스트의 대량보유 보고 의무 위반에 대하여 필요한 조치를 취하려는 것임 3. 주요골자 □ 대량보유 보고의무 위반 ◦ ㈜다산인베스트는 2021.5.31. ㈜다산솔루에타의 주식, 전환사채 콜 옵션 등을 취득하여 대량보유 보고의무가 발생하였으나 2021.6.7. 대량보유보고서를 제출하면서 전환사채 콜옵션을 보고누락하는 등 총 9회에 걸쳐 대량보유 보고의무를 위반한 사실이 있음 4. 조치의견 □ ㈜다산인베스트 : 과징금 1,000,000원 부과 ◦ 대량보유 보고의무 위반 5. 참고사항 ※ 금융감독원장이 안건 상정을 요청하는 사항임

- 2 - 가. 관계법규 : <붙임1> □ 대량보유 보고의무 위반 (舊 ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제429조 제4항 제2호, 제147조 제1항) 나. ㈜다산인베스트에 대한 과징금 산정내역 : <붙임2>

- 3 - (별지) ㈜다산인베스트에 대한 조치안 증권선물위원회는 ㈜다산인베스트의 舊｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제147조 제1항의 대량보유 보고의무 위반과 관련하여 ㈜다산 인베스트에 대하여 동법 제429조 제4항 제2호에 의하여 과징금 1,000,000원을 부과한다. □ 피조치자의 인적사항 ◦ ㈜다산인베스트 [최대주주(2021. 6. 2. ~ 현재)] - 사업자등록번호 : □□□-□□-□□□□□ - 주소 : ◇◇◇ ◇◇◇ ◇◇◇ ◇◇◇◇ ◇◇◇◇◇ ◇◇ ◇◇◇◇ ◇ ◇◇◇ □ 조치이유 ◦ 대량보유 보고의무 위반 - 2021.5.31. ㈜다산솔루에타의 최대주주인 ㈜다산인베스트는 ㈜다산 솔루에타의 주식 (3,990,535주) , 전환사채권 (48억원, 1,172,607주 상당) 및 전환사채 콜옵션 (109억원, 2,692,797주 상당) 을 취득하여 대량보유 보고 의무가 발생하였으나 2021.6.7. 대량보유보고서를 제출하면서 전환 사채 콜옵션을 보고누락하는 등 2021.6.7.부터 2023.7.4. 기간중 총 9회에 걸쳐 대량보유 보고의무를 위반한 사실이 있음

- 4 - <붙임1> 관계법규 □ 舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조(주식등의 대량보유 등의 보고) ① 주권상장법인의 주식등(제234조제1 항에 따른 상장지수집합투자기구인 투자회사의 주식은 제외한다. 이하 이 절 에서 같다)을 대량보유(본인과 그 특별관계자가 보유하게 되는 주식등의 수 의 합계가 그 주식등의 총수의 100분의 5 이상인 경우를 말한다)하게 된 자 는 그 날부터 5일(대통령령으로 정하는 날은 산입하지 아니한다. 이하 이 절 에서 같다) 이내에 그 보유상황, 보유 목적(발행인의 경영권에 영향을 주기 위한 목적 여부를 말한다), 그 보유 주식등에 관한 주요계약내용, 그 밖에 대 통령령으로 정하는 사항을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 금융위원회와 거래소에 보고하여야 하며, 그 보유 주식등의 수의 합계가 그 주식등의 총수 의 100분의 1 이상 변동된 경우(그 보유 주식등의 수가 변동되지 아니한 경 우, 그 밖에 대통령령으로 정하는 경우를 제외한다)에는 그 변동된 날부터 5 일 이내에 그 변동내용을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 금융위원회와 거래소에 보고하여야 한다. 이 경우 그 보유 목적이 발행인의 경영권에 영향 을 주기 위한 것(임원의 선임·해임 또는 직무의 정지, 이사회 등 회사의 기 관과 관련된 정관의 변경 등 대통령령으로 정하는 것을 말한다)이 아닌 경우 와 전문투자자 중 대통령령으로 정하는 자의 경우에는 그 보고내용 및 보고 시기 등을 대통령령으로 달리 정할 수 있다. 제429조(공시위반에 대한 과징금) ④ 금융위원회는 제147조제1항에 따라 보고 를 하여야 할 자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 같은 항에 따른 주권상장법인이 발행한 주식의 시가총액(대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정된 금액으로 한다)의 10만분의 1 (5억원을 초과하는 경우에는 5억 원)을 초과하지 아니하는 범위에서 과징금을 부과할 수 있다. 2. 제147조에 따른 보고서류 또는 제151조제2항에 따른 정정보고서 중 대통령령 으로 정하는 중요한 사항에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 하거나 중요한 사항을 기재 또는 표시하지 아니한 경우

- 5 - <붙임2> ㈜다산인베스트에 대한 과징금 산정내역 Ⅰ. 산정원칙 □ 대량보유상황을 보고하여야 할 자가 보고를 하지 아니하거나 거짓의 기재 또는 표시를 하거나 중요한 사항을 기재 또는 표시하지 아니한 때에는 시가 총액의 10만분의 1(5억원을 초과하는 경우에는 5억원)을 초과하지 아니하는 범위에서 과징금을 부과할 수 있다. [舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제4항] Ⅱ. 산정결과 □ 과징금 부과결정액 : 1,000,000원 (단위 :원) 구 분 과징금 부과금액 대량보유 보고의무 위반 1,000,000

- 6 - < 의안 소관 부서명 > 금융위원회 금융감독원 소관부서 공정시장과 기업공시국 연 락 처 02-2100-2688 02-3145-8486