(의결서) 의결 32. ○○○○○(주) 주식에 대한 시세조종행위 금지 위반 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-32호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 타 ◆◆◆, □□□, ★★★★★★㈜, ㈜♧♧♧♧♧♧, ◈◈◈ 2. 조치내용 □ (고발) ◆◆◆, □□□, ★★★★★★㈜ □ (수사기관 통보) ㈜♧♧♧♧♧♧, ◈◈◈ * * ㈜♧♧♧♧♧♧의 대표이사 ◈◈◈을 양벌규정 적용 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 시세조종행위 금지 위반 ㅇ ◆◆◆ (★★★★★★㈜ 실질사주) 는 ★★★★★★㈜가 담보로 제공한 ○○○○○㈜ 주식의 반대매매를 방지할 목적으로, □□□에게 지 시하여 ’23.2.21.~4.25. 및 ’23.11.8.~’24.6.5. 기간 중 총 2,152 회의 시세조종 주문을 제출한 혐의가 있음 □ 대량보유 보고의무 위반 ㅇ ㈜♧♧♧♧♧♧는 ’24.8.5.~8.19. 보유 중인 ○○○○○㈜ 주식 전량을 장내 매도한 사실 및 잔금지급 미이행으로 ’24.8.20. 주식 및 경영권 양수도계약이 최종 해제된 사실이 있음에도 이를 보고 하지 않아 대량보유상황 보고의무를 총 2회 위반한 혐의가 있음

- 2 - 나. 근거법규 □ (시세조종행위 금지 위반) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제176조 제3항, 제443조 제1항 제6호, 제448조 □ (대량보유 보고의무 위반) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제147조 제1·3·4항, 제444조 제18호, 제448조