(의결서) 의결 29. OOOO 등 3종목 주식에 대한 미공개중요정보 이용금지 위반 조치안 v3

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-29호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 - 임직원 - 기 타 (고발) △△, ▲▲▲ (과징금) ▽▽▽, ★★★, ♤♤♤♤ ♤♤♤♤♤♤♤ ♤♤♤♤♤♤♤, ♡♡♡, ♥♥♥, ♧♧♧ 2. 조치내용 □ 고발 ① △△ ② ▲▲▲ □ 과징금 부과 ① ▽▽▽ 2,165,700,000원 ② ★★★ 862,400,000원 ③ ♤♤♤♤ ♤♤♤♤♤♤♤ ♤♤♤♤♤♤♤(이하 ♤♤♤) 120,200,000원 ④ ♡♡♡ 405,500,000원 ⑤ ♥♥♥ 96,900,000원 ⑥ ♧♧♧ 6,700,000원

- 2 - 3. 조치이유 가. 지적사항 1) 미공개중요정보 이용 금지 위반  △△ ㅇ △△은 ㈜●●●● 등 3종목 공개매수사무취급자인 ◆◆투자증권의 직원으로 ㅇ 2023. 1. 5. 업무지시를 받으며 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 지득하고, 이를 이용 2023. 1. 10. ~ 18. 이모 ♣♣♣ 명의로 ◎◎◎◎◎◎◎ 주식 853주를 매수 - 2023. 1. 7. ▲▲▲에게 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전달 ㅇ 2023. 5. 18. 업무지시를 받으며 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 지득하고, 이를 이용 2023. 5. 22. ~ 6. 8. 이모 ♣♣♣ 명의로 ●●●● 주식 4,458주를 매수 - 2023. 5. 27. ▲▲▲에게 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개 정보를 전달 ㅇ 2024. 1. 19. 사내 담당자들의 대화를 듣고 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 지득하고, 이를 이용 2024. 1. 22. ~ 2. 1. 이모 ♣♣♣ 명의로 ◇◇◇◇◇ 주식 6,668주를 매수

- 3 - - 2024. 1. 21. ▲▲▲에게 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개 정보를 전달하여 이용하게 하는 등 ㅇ 미공개중요정보 이용 행위를 통해 총 96,913,171원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음  ▲▲▲ ㅇ 2023. 1. 7. ▲▲▲는 ◆◆투자증권의 직원 △△에게 ◎◎◎◎◎◎◎ ㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 1. 9. ~ 25. ◎◎◎◎◎◎◎ 주식 3,433주를 매수 - 2023. 1. 8. 대학동문 ▽▽▽, 대학후배 및 前 직장(◆◆투자증권) 후배 ★★★에게, 2023. 1. 10. ~ 11. 대학동문 ♤♤♤에게 ◎◎◎ ◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전달 ㅇ 2023. 5. 27. ▲▲▲는 △△에게 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 6. 1. ~ 9. ●●●● 주식 31,883주를 매수 - 2023. 5. 30. ▽▽▽에게, 2023. 6. 3. ~ 4. ♤♤♤에게, 2023. 6. 4. ★★★에게, ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전달 ㅇ 2024. 1. 21. ▲▲▲는 △△에게 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2024. 1. 22. ~ 2. 2. ◇◇◇◇◇ 주식 31,883주를 매수 - 2024. 1. 22. ★★★에게, 2024. 1. 23. ~ 24. ▽▽▽에게, 2024. 1. 27. ~ 28. ♤♤♤에게 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개 정보를 전달하여 이용하게 하는 등

- 4 - ㅇ 미공개중요정보 이용 행위를 통해 총 276,136,980원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음 2) 시장질서 교란행위 금지 위반  ▽▽▽ ㅇ 2023. 1. 8. ▽▽▽는 ▲▲▲(1차수령자)로부터 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인, ▼▼▼▼㈜, 아들 ☆☆☆ 명의로 2023. 1. 9. ~ 20. ◎◎◎◎◎◎◎ 주식 18,894주를 매수 - 2023. 1. 8. 친구 ♡♡♡에게 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전달 ㅇ 2023. 5. 30. ▽▽▽는 ▲▲▲로부터 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인, ▼▼▼▼㈜, 아들 ☆☆☆ 명의로 2023. 6. 2. ~ 8. ●●●● 주식 84,654주를 매수 - 2023. 6.초 ♡♡♡에게 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전달 ㅇ 2024. 1. 23. ~ 24. ▽▽▽는 ▲▲▲로부터 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개 매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인, ▼▼▼▼㈜, 아들 ☆☆☆ 명의로 2024. 1. 25. ~ 2. 2. ◇◇◇◇◇ 주식 386,114주를 매수하는 등 ㅇ 시장질서 교란행위를 통해 총 1,700,156,478원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음  ★★★

- 5 - ㅇ 2023. 1. 8. ★★★은 ▲▲▲(1차수령자)로부터 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 1. 9. ~ 20. ◎◎◎◎◎◎◎ 주식 4,703주를 매수 ㅇ 2023. 6. 4. ★★★은 ▲▲▲로부터 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 6. 5. ~ 8. ●● ●● 주식 61,150주를 매수 ㅇ 2024. 1. 22. ★★★은 ▲▲▲로부터 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2024. 1. 23. ~ 30. ●●●● 주식 9,579주를 매수하는 등 ㅇ 시장질서 교란행위를 통해 총 574,946,396원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음  ♤♤♤ ㅇ 2023. 1. 10. ♤♤♤는 ▲▲▲(1차수령자)로부터 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 1. 12. ~ 19. ◎◎◎◎◎◎◎ 주식 368주를 매수 ㅇ 2023. 6. 3. ♤♤♤는 ▲▲▲로부터 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 아내 ♠♠♠ 명의로 2023. 6. 5. ~ 8. ●●●● 주식 1,893주를 매수 - 2023. 6.초 지인 ♥♥♥에게 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전달하고 - 해당 과정에서 ♥♥♥에게 2,000만원을 건네 차명으로 ●●●● 주식 신용융자투자를 지시해, 2023. 6. 13. 원금과 그에 대한 이득금 명목 으로 4,654만원을 ♥♥♥으로부터 분배받고

- 6 - ㅇ 2024. 1. 27. ♤♤♤는 ▲▲▲로부터 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인, 아내 ♠♠♠ 명의로 2024. 1. 29. ~ 31. ◇◇◇◇◇ 주식 33,162주를 매수 - 2024. 1. 29. ♥♥♥에게, 2024. 1.말 지인 ♧♧♧에게 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보 전달하여 이용하게 하는 등 ㅇ 시장질서 교란행위를 통해 총 87,883,627원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음  ♡♡♡ ㅇ 2023. 1. 8. ♡♡♡은 ▽▽▽(2차수령자)로부터 ◎◎◎◎◎◎◎㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 1. 16. ~ 20. ◎◎◎◎◎◎◎ 주식 5,459주를 매수 ㅇ 2023. 6.초 ♡♡♡은 ▽▽▽로부터 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 6. 7. ~ 8. ●●●● 주식 32,742주를 매수하는 등 ㅇ 시장질서 교란행위를 통해 총 405,564,475원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음  ♥♥♥ ㅇ 2023. 6.초 ♥♥♥은 ♤♤♤(2차수령자)로부터 ㈜●●●● 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2023. 6. 5. ~ 8. ●●●● 주식 18,826주를 매수 - 해당 과정에서 ♤♤♤에게 2,000만원을 받아 차명으로 ●●●● 주식 신용융자투자를 지시받고, 2023. 6. 13. 원금과 그에 대한 이득금 명목 으로 4,654만원을 ♤♤♤에게 분배하고

- 7 - ㅇ 2024. 1. 29. ♥♥♥은 ♤♤♤로부터 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2024. 1. 30. ~ 2. 1. ◇◇◇◇◇ 주식 50,000주를 매수하는 등 ㅇ 시장질서 교란행위를 통해 총 96,957,518원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음  ♧♧♧ ㅇ 2024. 1.말 ♧♧♧은 ♤♤♤(2차수령자)로부터 ◇◇◇◇◇㈜ 주식 공개매수 실시 미공개정보를 전득받고, 이를 이용 본인 명의로 2024. 1. 30. ~ 2. 2. ◇◇◇◇◇ 주식 7,589주를 매수하여 ㅇ 시장질서 교란행위를 통해 총 6,775,721원의 부당이득을 취득한 혐의가 있음 나. 근거법규 □「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제174조 제2항 제5호 내지 제6호, 제178조의2 제1항, 제429조의2 제4항, 제443조 제1항 제2호