(의결서) 의결 176. ㈜딥브레인에이아이의 공시의무 위반 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-176호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 타 ㈜딥브레인에이아이 장세영(㈜딥브레인에이아이 대표이사) 2. 조치내용 □ (금감원 원안) ㈜딥브레인에이아이 증권발행제한 3월 장세영 과징금 1,200만원 □ (원안의결) ㈜딥브레인에이아이 증권발행제한 3월 장세영 과징금 1,200만원 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 증권신고서 (매출) 제출의무 위반 ㅇ 회사가 증권신고서를 제출하지 아니하였음에도 장세영은 2021.9.8. 50인(6개월간 누적 청약 대상자 52인 * )에게 보통주 10억원을 매 출한 사실이 있음 * ’21.8.24. 1인, ’21.8.27. 1인, ’21.9.8. 50인의 합계(전문가 및 연고자 제외 기준) 나. 근거법규 □ 증권신고서 (매출) 제출의무 위반 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제9조 제7항, 제119조 제 1항, 제132조 제1호, 제429조 제1항 제2호, 동법 시행령 제11 조 제1항, 제120조 제1항 제1호, 제138조 제1호