(의결서) 의결 149. SOCIETE GENRALE S.A. 등 24인의 공매도 순보유잔고 보고, 공시의무 위반 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-149호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 SOCIETE GENERALE S.A., Macquarie Capital Global Equities PTY Limited, BNP Paribas Financial Markets SNC, J.P. Morgan Securities PLC, 교보증권, 디에스자산운용㈜, 리딩자산운용, 블래쉬자산운용, 비앤아이자산운용㈜, 유진투자증권, ㈜케이와이자산운용, 한국에스지증권㈜ 기 타 강동배, 강중구, 김정호, 박종환, 서미영, 손광휘, 손주희, 오남원, 이성용, 이영철, 장두경, 전재범 2. 조치내용 □ (과태료 부과) SOCIETE GENERALE S.A. 1,500만원, Macquarie Capital Global Equities PTY Limited 6,000만원, BNP Paribas Financial Markets SNC 1,500만원, J.P. Morgan Securities PLC 1,500만원, 교보증권 1,500만원, 디에스자산운용㈜ 3,000만원, 리딩자산운용 3,750만원, 블래쉬자산운용 8,250만원, 비앤아이자산운용㈜ 750만원, 유진투자증권 1,500만원, ㈜케이와이자산운용 4,500만원, 한국에스지증권㈜ 1,500만원, 강동배 560만원, 강중구 930만원, 김정호 560만원, 박종환 180만원, 서미영 370만원, 손광휘 180만원, 손주희 180만원, 오남원 180만원, 이성용 2,430만원, 이영철 2,430만원, 장두경 560만원, 전재범 560만원

- 2 - 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 공매도 순보유잔고 보고·공시의무 위반 ㅇ SOCIETE GENERALE S.A. 등 24인은 ’21.6.14.~’26.3.5. 기간 중 순보유잔고 보고 및 공시의무가 발생하였음에도 기한 내에 보고 하지 않고 지연 보고·공시한 사실이 있음 나. 근거법규 □ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제180조의2, 제180조의3, 제449조 제1항 제39호의2 및 제39호의4