금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 케이프투자증권 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면계좌 매매수수료의 약 44%…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-09-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 케이프투자증권(주) 2. 조치일 : 2017. 9. 13. 3. 조치내용 대상 내용 기관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 외주업체에 대한 현장점검 강화 원장시스템 개발 및 운영을 코스콤(시스템명 : 파워베이스)에 위탁하면서, 매월 코스콤으로부터 아웃소싱 수행보고서 등을 제출받아 운영의 적정성 등을 서면점검하고 있으며 동사와…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이프투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 25 직원 감봉 월 명 자율처리필요사항 건 3 : 1 ,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 케이프투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 케이프투자증권㈜(舊 LIG투자증권㈜)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가…
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