케이프투자증권 금감원 제재공시 · 2017-02-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 케이프투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 2. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 25

직원 감봉 월 명 자율처리필요사항 건 3 : 1 , : 1

4.제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지 위반

◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항

71 7 , 68 5

제 호 금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자협회

3 , 4-18 1 4 ,

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 2-68 1

등에 의하면

투자매매업자 또는 투자중개업자 그 임직원을 포함 는 업무와 ( )

관련하여 거래상대방 그 임직원을 포함 에게 금융위원회가 고시한

( )

기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공하거나 거래 ,

상대방으로부터 제공받아서는 아니 됨에도

① ◇◇◇◇팀 센터 은( ～ ) 기간 중 채권매매·

2011.11.25. 2013.4.26.

중개와 관련하여 ◎◎◎◎보험㈜ △△△△부 등 거래상대방에게 3박 일 해외 골프접대를 하는 방법 등으로 회에 걸쳐 총 만원

4 5 916

상당의 부당한 재산상의 이익을 제공한 사실이 있음

② □□□□팀 및 ◆◆◆◆팀은 ～ 기간 중

2011.11.12. 2011.12.30.

채권매매·중개와 관련하여 ▼▼증권㈜ ▲▲▲▲부 등 거래 상대방으로부터 박 일 해외 골프접대를 받는 방법 등으로

3 5

5회에 걸쳐 총 만원 상당의 부당한 재산상의 이익을 제공 1,125

받은 사실이 있음

관련 규정

자본시장법 제 조 제 호

< >

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

1. 71 7

금융투자업규정 제 조 제 항 제 항

2. 68 5 3

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항

3. 4-18 1 , 4

4. 2-68 1