금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 과태료 ,…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
SK증권주식회사 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 0건
- 증권선물위원회 의사록
- 0건
- 금감원 제재공시
- 18건
- 금감원 경영유의사항
- 10건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-19 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 6. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 2,000…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-06-19 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 조치일 : 2024. 6. 19. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 조사분석자료 사전제공 관련 모니터링 절차 강화 회사는 내규 ｢리서치센터 컴플라이언스 매뉴얼｣을 통해 조사분석자료를 일반인에게 공표하기 전에 제3자에게 먼저 제공하는 행위 자체를 금지하고 있으나, 고객의 요청에 따라 조사분석 관…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-21 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 12. 21. 3. 제재조치 내용 대상 내용 기관 기관주의 과태료 백만원 부과 , (136…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-20 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 12. 20. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원등 감봉 월 명 견책 명 자율처리필요사항 건 3…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-07-28 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 조치일 : 2023.7.28. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 ⑴ 집합투자증권 판매 절차 개선 SK증권은 수익자 수가 소수인 집합투자증권의 판매과정 에서 사모단독펀드 해당 가능성 및 펀드 해지의무 회피목적 투자 여부 등에 대한 별도의 점검절차를 마련하고 있지 않아 해당 펀드를 집합투자업자 등*에게…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-05 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : SK증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 10. 5. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. IPO 청약업무 프로세스 및 레버리지비율 관리 강화 □ SK증권㈜은 ◈◈◈◈◈ IPO 청약업무를 수행하는 과정에서 청약건수 및 청약증거금이 증가하여 레버리지비율이 급등…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-04-09 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 4. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 24백만원 부과 임원 주의 2명 4. 제재대상사실 (1) 신용정보전산시스템…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-09 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
개선사항 공개 1. 금융회사명 : SK증권(주) 2. 조치일 : 2020. 4. 9. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기관 | 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 외부주문인력 사용 인터넷 PC 프로그램 설치 통제 불합리 정보처리시스템 유지보수 등을 위해 상주하는 외부주문업체 인력이 내부망에서 사용하는 PC는 프로그램 설치 관리시스템을 통해 미승인된 프로그램이 외부주문인력 PC에 설치되지…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : SK증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌(마이스탁 앱) 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관 제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면계좌 매매…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-06 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 11. 6. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) 이해상충 방지 등을 위한 메신저 관련 통신기록 유지･관리 필요 □OOOO팀은 이해상충 발생 가능성이 높은 임직원간 및 계열회사간 금융투자업 관련 업무의 이해상충 방지 등을 위해…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
SK증권주식회사 금융투자검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-15 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
개선내용 공개안 개선내용 공개안 1. 금융기관명 : SK증권(주) 2. 조치일 : 2018.6.15. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 개선사항 5건 대 상 내 용 기 관 개선사항 5건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 운영절차 불합리 법인 또는 단체인 고객에 대한 실제 소유자 확인시 국가 또는 지방자치단체, 공공단체, 금융회사, 사업보고서 제출대상 법인에 한하여 실제 소유자…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-08 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 8. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 기 관 | 과태료 2,750만원 임 원 | 주의 1명 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 내부 업무용시스템에 대한 망분리 미이행 ｢전자금융거래법｣ 제21조제2항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제7조, 제15조제1항제3…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-08 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 조치일 : 2017. 8. 8. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 모바일트레이딩시스템(MTS) 운영 안전성 강화 모바일트레이딩시스템(MTS) 및 홈트레이딩시스템(HTS)을 운영하면서 HTS…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-11 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
SK증권주식회사 금융투자준법검사국 [] []
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-27 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 3. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리 필요사항 : 1건 4. 제재대상사실 가 주문기록 유지의무 위반…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-17 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 청주지점 2. 제재조치일 : 2016. 11. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 투자권유대행인 | 업무정지 3월 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 투자권유대행인의 매매권한 수탁금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제52조 제2항 제4호 및 동법 시행령 제59조 제1항 제2호에 의하면…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-17 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 11. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 : 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 : 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자권유대행인에 대한 내부통제 강화 필요 SK증권㈜ 내규 ｢투자권유대행인 관리 지침｣ 제8조에 의하면 투자권유대행인에 대한 관리감독 책임자가 구체적으로 지…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-15 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : SK증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 11. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 특정금전신탁·투자일임 계약 체결 업무절차 준수 철저 동사의 특정금전신탁 계약 약관은 최저신탁금액을 정하고 있고, 투자일임 계…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗