우리자산운용 금감원 제재공시 · 2014-02-19

(첨부)

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 우리자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2014. 2. 19.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 과태료 62.5백만원 부과

임직원 | 견책(상당) : 2명

주의(상당) : 7명

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4. 제재대상사실

가. 간접투자재산 운용 부적정

□ 자산운용회사는 운용업무의 적정성을 결여함으로써 간접투자재산에 중대한 손실을 발생하게 하여 간접투자자의 보호에 위배되는 행위를 하여서는 아니 되는데도,

◦ 우리자산운용㈜은 □□ □□지구 도시개발사업을 목적으로 하는 PFV인 ▣▣▣▣▣▣㈜에 토지매입자금 등을 대출하는「우리 ▤▤▤▤ 사모 부동산 투자신탁 제x호」를 설정·운용하는 과정에서

- 대상 사업부지 중 일부가 펀드 설정 전인 200x.x.xx. 환승주차장 건설을 위한 수용대상 토지로 고시되었음에도, 펀드 설정과정에서 동 사실을 인지하지 못하였고,

이에 수용대상 토지에 대한 대금회수 등을 위한 적절한 조치가 이루어지지 않아, 토지 수용 후 200x.x.xx. 기존소유주에게 지급된 토지수용보상금 1,383백만원을 자산관리업무 위탁업체인 ㈜▧▧▧▧가 PFV로 반환하지 않고 유용하는 결과를 초래하는 등

운용업무의 적정성을 결여함으로써 검사종료일 현재 동 펀드에서 1,383백만원의 손실을 초래하였음

< 관련규정 >

1. ｢간접투자자산운용업법｣ 제167조

나. 집합투자재산간 등 연계거래 금지 위반

□ 집합투자업자는 집합투자재산을 자기가 운용하는 다른 집합투자재산이나 투자일임재산과 거래하여서는 아니 되며, 또한 이러한 거래 금지를 회피할 목적으로 연계거래 등을 이용하여서는 아니 되는데도,

◦ 우리자산운용㈜은

(1) 2010.10.11.~2011.9.1. 기간 중 집합투자기구간 자전거래 금지를 회피할 목적으로 ‘우리△△△△△△△△△상장지수펀드[채권]' 등 3개 집합투자기구가 보유한 ’◎◎◎‘ 등 3개 종목의 채권(거래금액 : 242.3억원)을 총 3회에 걸쳐 ◇◇투자증권㈜ 등 2개 중개증권회사에 매도한 후 ‘◈◈◈◈법인용MMF[국고채]’ 등 3개 집합투자기구로 재매수하고

(2) 2010.6.21.~2010.6.23. 기간 중 집합투자재산과 투자일임재산간 거래 금지를 회피할 목적으로 ‘◉◉◉◉파트너사모x[채권]' 집합투자기구가 보유한 ’◐◐◐‘ 채권(거래금액 : 102.8억원)을 ◎◎증권㈜에 매도한 후 ‘우리◔◔채권형x호’ 투자일임재산으로 재매수하는 등 연계거래를 이용한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조

다. 관계인수인 인수증권의 매수 및 연계거래 금지 위반

□ 집합투자업자는 관계인수인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월 이내에 집합투자재산이나 투자일임재산으로 매수하여서는 아니 되고, 이러한 제한을 회피할 목적으로 연계거래 등을 이용하여서는 아니 되는데도,

◦ 우리자산운용㈜은,

(1) 2010.7.19. ～ 2011.8.11. 기간 중 관계인수인인 우리투자증권㈜이 인수한 ｢◧◧◧」등 2개 종목의 채권(거래금액 : 300.3억원)을 ｢우리◍◍◍◍◍ 사모 x호」등 5개 집합투자재산으로 총 2회에 걸쳐 매수한 사실이 있고

(2) 2011.7.7. ～ 2011.12.22. 기간 중 관계인수인인 우리투자증권㈜이 인수한 ｢◎◎◎」등 4개 종목의 채권(거래금액 : 499억원)을 ｢◐◐◐ ◐◐◐(◐◐◐)」등 3개 투자일임재산으로 총 4회에 걸쳐 매수한 사실이 있으며

(3) 관계인수인 인수증권의 매수 제한을 회피할 목적으로 2011.10.6. ～ 2012.1.6. 기간 중 우리투자증권㈜이 인수한 ｢◎◎◎」등 2개 종목의 채권(거래금액 : 300.1억원)을 ◒◒증권 등 2개 중개증권회사를 거쳐 「우리◔◔채권형x호」등 3개 투자일임재산으로 총 3회에 걸쳐 매수한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 및 제98조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조 및 제99조

라. 투자일임재산 운용 부적정

□ 투자일임업자는 투자자의 동의 없이 투자일임재산으로 투자일임업자의 이해관계인이 발행한 증권에 투자해서는 아니 되는데도,

◦ 우리자산운용㈜은 2010.4.7. ~ 2013.7.4. 기간 중 「◧◧◧◧◧」등 4개 투자일임재산을 운용하면서 투자자의 동의를 득하지 아니하고 계열회사(이해관계인)인 ◇◇◇◇◇◇㈜ 및 ◆◆◆◆◆◆◆㈜ 주식에 투자한 사실이 있음(매수금액 : 132.2억원)

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제98조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제84조

마. 임직원 금융투자상품 매매 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 명의로 하나의 계좌를 통해 매매하여야 하고, 계좌개설 사실을 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별(투자운용인력의 경우에는 월별)로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하는데도,

◦ 우리자산운용㈜ 前 과장 ◑◑◑ 등 3명은 2010.3.22. ～ 2013.1.30. 기간 중 본인 및 타인 명의의 위탁계좌를 이용하여 자기의 계산으로 지수옵션 및 상장주식 등을 매매거래하면서 계좌를 회사에 신고하지 아니하고 분기별(월별) 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제64조