한국 에스지증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2015-07-31

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한국에스지증권㈜(구 에스지증권 서울지점)

2. 제재조치일 : 2015. 7. 31.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

한국에스지증권㈜ (구 에스지증권 서울지점) | 기 관 | 기관주의 임 원 | 주의적경고 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 전산시스템을 통한 고객주문 및 체결정보 누설

◦󰡔금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률󰡕 제4조(금융거래의 비밀보장) 제1항에 의하면 금융기관에 종사하는 자는 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 아니하고는 그 금융거래의 내용에 대한 정보 또는 자료를 타인에게 제공하거나 누설하여서는 아니 되는데도

한국에스지증권㈜(구 에스지증권 서울지점)은 2009. 2. 4.～2012. 7.20. 기간 중 계좌명의인인 해외고객 322명의 서면에 의한 동의나 요구 없이 3개 해외 계열회사의 직원 최소 33명에서 최대 62명에게 해외고객의 주문전달시스템에 대한 사용자 권한을 부여함으로써 이들이 해외고객의 주문 및 체결 내용을 실시간으로 조회할 수 있도록 한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률｣ 제4조 제1항