골든브릿지증권 금감원 제재공시 · 2016-09-12

제재내용 공개

1. 금융회사명 : ㈜골든브릿지투자증권

2. 제재조치일 : 2016. 9. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

정직 및 과태료 부과 명 1

퇴직자 위법·부당사항 정직 상당 견책 상당 및 과태료 부과 명

( , ) 2

직 원 감봉 및 과태료 부과 명 1

견책 및 과태료 부과 명 1

자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

증권회사의 임직원은 증권저축 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로

유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못하고 이전 (2009.2.3. ),

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하여야 하고 계좌를 개설하는 경우 이를 소속 회사에 신고 ,

하여야 하며 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도

, 이후 (2009.2.4. )

○○○○○ 팀장 ◉◉◉ 등 명은 기간 중 타인 명의 계좌 등을

5 2006.7.3. ~ 2015.9.22.

이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매거래하면서 관련계좌를 신고하지 아니하고

, ,

분기별 매매명세도 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 구 증권거래법 제 조 42

2 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 63 1

3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 및 제 항 64 2 4

(2) 일임운용 제한 위반

투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일 하루에 한정 과 그 매매거래일의 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로

( )

부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량․가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자 상품을 취득·처분·운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

●●팀 ◈◈◈은 ～ 기간 중 ◇◇자산운용㈜로부터 주식 및 옵션 선물

2009.7.2. 2012.12.13. ,

거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한

경우가 아닌데도 ◇◇◎◎◎★★★인덱스투자신탁제 호 등 개 집합투자재산 및 투자일임재산의 1 5

일부에 대해 투자판단을 포괄적으로 일임 받아 주식 옵션 선물을 매매하였음 , ,

< 관련규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 및 제 조 7 4 71

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 7 3

나. 자율처리 필요사항

(1) 파생상품 판매시 적정성 원칙 위반

금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 파생상품 등을 판매하는 경우 에는 면담 질문 등을 통하여 그 투자자의 투자목적 재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악 하여야 하고 해당 정보에 비추어 해당 파생상품 등이 그 투자자에게 적정하지 아니하다고 ,

판단되는 경우에는 그 사실을 알리고 서명 기명날인 녹취 등의 방법으로 확인을 받아야 , ,

하는데도

▼▼▼지점 등 개 지점에서는 3 ～ 기간 중 강▽▽ 등 개 계좌의 파생

2010.10.18. 2015.9.4. 3

상품 판매와 관련하여 투자권유를 받지 아니한 일반투자자의 투자자 관련 정보를 파악하지 않거나 투자자 정보 파악 결과 투자자 성향이 적극투자형으로서 초고위험 상품인 파생상품 ,

투자에는 적정하지 않은 것으로 판단되었는데도 동 사실을 투자자에게 알리지 아니한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조의 46 2

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 및 제 조의 52 52 2