바로투자증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2016-07-01

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 바로투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 7. 1.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의, 과징금(88백만원)

임 원 주의 : 1명

직 원 견책 : 1명

4. 제재대상사실

가 문책사항

.

(1) 계열회사에 대한 신용공여 금지 위반

◦ 금융투자업자는 대주주 특수관계인 포함 에 대하여 신용공여 재산의 대여

( ) ( ,

채무이행의 보증 자금 지원적 성격의 증권의 매입 그 밖에 거래상의

, ,

신용위험을 수반하는 직접적·간접적 거래로서 대주주 등을 위하여 담보를

제공하는 거래 등 대통령령이 정하는 거래를 말함 를 하여서는 아니 )

되는데도

회사의 □□□□□인 ▲▲▲▲▲▲▲㈜ 및 ◉◉◉◉◉◉◉㈜에 2015.6.11.

출자한 주식을 동사들의 대출시 담보로 제공하였음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항34 2

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 38 1 1