현대차투자증권주식회사 금감원 제재공시 · 2017-12-27

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 현대차투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 12. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

임 원 주의 : 1명

직 원 자율처리 필요사항 : 2건

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 투자일임재산 집합주문 처리 절차 위반

◦ 투자일임업자는 여러 투자자의 투자일임재산을 집합하여 운용하여서는

아니 되고 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용하기 위하여 투자대상 ,

자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 경우에는 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 투자대상자산의 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하는데도

□□□□□□㈜ ○○○○○○팀은 ∼ 기간 중 투자일임

2015.7.13. 2016.1.19.

재산을 운용하기 위하여 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 과정에서 총 ◎◎◎회 거래금액 ◇조 ◇◇◇◇억원 에 걸쳐 투자일임재산

( )

별로 미리 자산배분명세를 정하지 않고 국채 등을 취득․처분한 후 투자 일임재산별로 임의로 배분하였음

< 관련 규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 제 호 98 2 8

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 제 호 98 2 4

나 자율처리 필요사항

.

(1) 직무관련 정보의 이용금지 위반

◦ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를

정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도

□□□□□□㈜ ▥▥지점은 ∼ 기간 중 투자자 하◯◯으로부터

2014.8.19. 2014.9.2.

㈜◎◎◎◎◎◎◎ 상장주식을 대량 매수하는 위탁주문을 받으면서

위탁주문계좌의 주문대리인으로서 자기 계산으로 이익을 얻을 목적으로 동 주식 ◇◇◇◇주를 매수하였고 하◯◯으로부터

2014.8.21. , 2014.8.29.

㈜◎◎◎◎◎◎◎의 적자공시가 예상되므로 보유주식을 매도하라는 위탁

주문을 받고 에 매수한 주식 ◇◇◇◇주를 당일

, 2014.8.21. 모두 (2014.8.29.)

매도한 사실이 있으며 ,

하◯◯으로부터 분경 ㈜◎◎◎◎◎◎◎가 적자공시에도

2014.9.1. 14:59

불구하고 주식가격이 하락하지 않아 재매수하라는 위탁주문을 받았고 ,

㈜◎◎◎◎◎◎◎의

2014.9.2. 에 관한 공시가 발표되기 전 동 주식 M&A

▲▲▲▲주를 매수한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 54