하이투자증권(주) 금감원 제재공시 · 2017-03-15

제재내용 공개안

1. 금융회사명 하이투자증권㈜ 잠실역지점

:

2. 제재조치일 : 2017. 3.15.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 자율처리 필요사항 건 2

4. 제재대상사실

가. 일임매매 금지 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 등에 의하면 투자 71 6

중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일 하루에 한정 과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서

( )

투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융 투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 잠실역지점은 기간 중 위탁자로부터 주식거래를

2012. 2. 7. ~ 2015. 6. 8.

수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 ◎◎◎◎◎ 등 개 종목 매매횟수 회 총 매매금액 백만원 을

13 ( 137 , 1,109 )

매매한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 제 조 제 호 7 4 , 71 6

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 7 3

나. 주문기록 유지의무 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 및 동법 시행령 60 1

제 조 제 항 제 호 나목에 의하면 금융투자업자는 주문기록 매매명세

62 1 1 ,

등 투자자의 금융투자상품 매매 관련 자료를 년간 기록ㆍ유지하여야 10

함에도

◦ 잠실역지점은 ∼

2008. 3. 기간 중 위탁자로부터 개인

4. 2012. 1.30.

휴대전화 등을 통해 백만원 상당의 주식거래를 수탁하면서 총

1,783

건에 대한 주문기록을 보관ㆍ유지하지 않은 사실이 있음 194

< 관련법규 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 60 1

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 제 호 나목 62 1 1