유화증권주식회사 금감원 제재공시 · 2018-04-18

1. 금융회사명 : 유화증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 4. 18.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과(2.4백만원)

임직원 | ◦ 주의 1명

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4. 제재대상사실

가. 임원선임 보고의무 위반

□ 금융투자업자는 금융관련법령에 따라 임원(미등기임원인 업무집행임원 포함)을 선임하거나 해임(사임을 포함)한 경우에는 그 사실을 지체없이 금융감독원장에게 보고하여야 하는데도

◦유화증권㈜은 2014년 4월 이사대우 ◌◌◌을 업무집행임원(이사대우)로 재선임한 사실을 2015년 1월까지 금융감독원장에게 보고하지 아니하였음

< 관계법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제418조 제13호

2. ｢(구)자본시장법 시행령｣ 제371조 제1항 및 제3항 제12호

나. 임원선임 자격요건 위반

□ 금융투자업자는 금융관련법령에 따라 금융위원회 등으로부터 감봉을 요구받은 직원으로서 감봉요구일로부터 3년이 지나지 않은 자를 임원(미등기임원인 업무집행임원 포함)으로 선임할 수 없는데도

◦유화증권㈜은 2013.1.16. 금융감독원으로부터 감봉조치 요구*를 받아 2016.1.15. 까지는 금융투자회사의 임원으로 선임될 수 없는 이사대우 ◌◌◌을 2014.4.1. 업무집행임원(이사대우)으로 재선임하였음

< 관계법규 >

1. ｢(구)자본시장법｣ 제24조

2. ｢(구)자본시장법 시행령｣ 제26조의2

3. ｢(구)자본시장법 시행령｣ 제27조