하이투자증권(주) 금감원 제재공시 · 2018-06-15

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제재내용 공개안

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1. 금융기관명 : 하이투자증권(주)

2. 제재조치일 : 2018.6.15.

3. 제재내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 주의 1건

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4. 제재대상사실

가. 주의사항

아래와 같이 위법․부당한 사실이 있었으므로, 주의 대상 직원에 대해서 합당한 조치를 취하는 한편, 귀책자가 이미 퇴사하여 조치가 불가능한 경우에는 위법·부당사항 통보내용과 귀사의 조치내용 등을 인사기록부에 기록․유지하시기 바람

(1) 고액 현금거래 보고의무 미이행

｢특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제4조의2 제1항 및 ｢동법 시행령｣ 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 2천만원 이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

2016.◇.◇. 고객 甲으로부터 현금 □백만원을 영수한 사실을 ◇일 지연하여 보고하는 등 2016.◇.◇.~2017.◇.◇. 기간중 총 ◎건의 고액 현금거래를 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하지 않고, 최소 ◇일, 최대 ◇일 지연하여 보고하였음

< 관련규정 >

1. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제4조의2

2. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령｣ 제8조의2