이베스트투자증권(주) 금감원 제재공시 · 2018-09-21

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 9. 21.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과(12백만원)

임직원 | ◦ 과태료 부과(2.4백만원) 및 주의 1명(직원) ◦ 주의 1명(임원) [/표]

4. 제재대상사실

가. 위험관리책임자 겸직 금지 위반

□ ｢지배구조법｣ 제29조 제2호, ｢동법 시행령｣ 제24조 제1항 제2호, ｢자본시장법 시행령｣ 제47조 제1항 제2호에 의하면, 위험관리책임자는 해당 금융회사의 본질적 업무를 수행하는 직무를 담당해서는 아니됨에도,

◦ 이베스트투자증권㈜의 전무 ○○○은 ‘16.8.1.∼’18.6.30. 기간동안 동사의 위험관리책임자(CRO)의 업무를 수행하면서 투자중개업의 본질적 업무에 해당하는 자금조달업무와 자금결제업무를 관할하는 Operation 본부장을 겸직한 사실이 있음

◦ 이베스트투자증권㈜는 위와 같이 위험관리책임자 ○○○으로 하여금 투자중개업의 본질적 업무를 수행하는 직무를 겸직하게 한 사실이 있음

<관련 법규>

1. ｢지배구조법｣ 제29조 제2호

2. ｢지배구조법 시행령｣ 제24조 제1항 제2호

3. ｢자본시장법시행령｣제47조 제1항 제2호