교보증권(주) 금감원 제재공시 · 2019-05-28

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제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 교보증권

2. 조치일 : 2019. 5. 28.

3. 조치내용

대상 제재 내용

직원 자율처리필요사항 1건

4. 조치대상사실

가. 자율처리필요사항

(1) 고객확인 의무 미이행

금융회사는 금융거래를 개시할 목적으로 법인고객과 계약을 체결하는 경우 실제

소유자의 성명, 생년월일 및 국적을 확인 하여야 하는데도 *

* ① 의결권 있는 발행주식총수 25% 이상의 주식·출자지분을 소유한 자 → ② 주식·출자지분 수가 가장 많은 주주 등 → ③ 대표자의 순서로 단계별로 실제 소유자를 확인 ⃝ ⃝ ∼ ◇ ◇ 기간 중 총 2회에 걸쳐 법인고객(◎◎◎◎◎◎◎◎ 등)의

2016. . . 2018. . .

신규계좌 개설시 실제 소유자 확인 면제대상 이 아님에도 면제대상으로 처리하여 실제

*

소유자 확인 절차를 수행하지 않는 등 고객확인 의무를 이행하지 않았음

* 국가, 지방자치단체, 공공단체, 금융회사, 사업보고서 제출대상법인

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제5조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제10조의2

및 제10조의5