(주)비엔케이투자증권 금감원 제재공시 · 2019-06-26

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜비엔케이투자증권

2. 제재조치일 : 2019. 6. 26.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과 (20백만원)

직원 | ◦ 자율처리 필요사항 (2건)

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4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

(1) 계열회사 펀드 판매비율 위반

□ 금융투자업자는 매 사업연도별로 집합투자증권의 총 판매금액 중 계열회사인 집합투자업자가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권 판매금액 비중이 100분의 50을 초과하여 판매해서는 아니 되는데도,

◦㈜비엔케이투자증권은 2017년말 기준 집합투자증권 총 판매금액 662억원 중 계열회사인 ○○○○○○○○㈜가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 630억원(95.17%) 판매하여 판매비중 50%를 초과한 사실이 있음

< 관련법규 >

｢자본시장법｣ 제71조 제7호

｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제14호 ｢금융투자업규정｣ 제4-20조 제1항 제10호 마목

나. 자율처리 필요사항

(1) 이해상충 관리의무 및 직무관련 정보의 이용 금지 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 금융투자업자와 투자자 간의 이해상충을 방지하기 위하여 이해상충이 발생할 가능성을 파악·평가하고 이해상충 발생 가능성이 있다고 인정되는 경우 투자자 보호에 문제가 없는 수준으로 낮춘 후 매매, 그 밖의 거래를 하여야 하며, 그 이해상충이 발생할 가능성을 낮추는 것이 곤란하다고 판단되는 경우에는 매매, 그 밖의 거래를 하여서는 아니 되고

또한, 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도

◦㈜비엔케이투자증권은 2014.9.2. 다른 금융투자업자를 통해 □□□□□□□□㈜의 시간외대량매매 거래시 매수자로 참여할 것을 제안 받고 거래에 참여하기로 결정한 상태에서

이해상충의 발생가능성에 대해 파악ㆍ평가하지 않고 직무상 알게 된 외부에 공개되지 않은 동 정보를 이용하여 2014.9.2.~2014.9.18. 기간 중 해당 주식을 차입하여 대량매매 거래체결(2014.9.19.) 전인 2014.9.18. 공매도(총 20,000주, 267백만원)하는 방식으로 총 22백만원의 차익을 취득한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제44조 및 제54조