모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 금감원 제재공시 · 2019-12-05

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 모간스탠리증권 서울지점

2. 제재조치일 : 2019. 12. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 기관주의

임직원 ◦ 자율처리 필요사항

4. 제재대상사실

가. 정보교류금지 의무 및 금융거래의 비밀보장 의무 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 투자자의 금융투자

상품 매매 등에 관한 정보를 계열회사 등에 제공하여서는 아니되고 ,

거래 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 않고 금융거래의 내용에 대한 정보를 타인에게 제공해서는 아니 되는데도

◦ 모간스탠리증권 서울지점은 ～ 기간 중 모간

2016.7.11. 2017.6.13.

스탠리은행 서울지점 영업부 직원이 외화채권을 △△△△△ 등 금융

기관에 무인가중개 건 억달러 하는 과정에서 거래 명

(14 , USD4.4 )

의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 않고 거래 체결사실 등 ,

투자자의 금융투자상품 매매에 관한 정보를 모바일 메신저 등을 통해 모간스탠리은행 서울지점에 제공한 사실이 있음 <관련법규>

1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 제 호

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2.금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제 조 제 항

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