KB증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-22

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : KB 증권㈜

2. 제재조치일 : 2025.1.22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 1,800

직 원 조치생략 명 1)

1

주 주의 에 해당하나 회사가 자체감사 결과 동 위법사항에 대해 주의 로 기 조치한 점을 감안하여 별도조치를 생략

1) ‘ ’ ‘ ’

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 금융투자상품 판매시 설명내용 확인의무 위반

금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에 금융투자상품의 내용 ,

투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 그 설명한 ,

내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명 등의 방법으로 확인 받아야 하는데도 ,

증권㈜ 센터는

KB 일반투자자에게 ㉮ 펀드를 판매 건 억원 하면서 해당

A 2020.2.26. (1 , 2 ) ,

금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등을 설명한 내용에 대하여 투자자가 이해 ,

하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인받지 아니하고 영업일 , 8

이후인 설명내용을 확인받은 사실이 있음

2020.3.9.

< 관련 법규 >

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 47 2