신한투자증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-04-16

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 4. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 42

직 원등 자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 금융투자상품 불완전판매

금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명 등의 방법으로 확인받아야 하는데도

, ,

,

신한투자증권 지점은 ◯가 전문투자형사모투자신탁제 호 건 억원 을

판매하면서 해당 집합투자증권의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을 투자자가

A 2019.4.29. 0 1 (2 )

이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인받지 아니한 사실이 있음

신한투자증권 지점은 ◯나 전문투자형사모투자신탁제 호 건 억원 을

판매하면서 해당 집합투자증권의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을 투자자들이

B 2019.4.11. 0 1 (1.3 )

이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인받지 아니하고

영업일 이후인 설명내용을 확인받은 사실이 있음

,

11 2019.4.25.

관련 법규

舊 ｢자본시장법｣ 제 조

< >

舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

1. 47

2. 53 1