유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2024-06-19

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 6. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 4,320

임직원 주의 명 퇴직자 위법사실 통지 주의 수준 명

2 , ( ) 1 ,

자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

⑴ 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반

금융투자업자는 지점 그 밖의 영업소를 신설하거나 폐지한 때에는 사유가 발생한 ,

날이 해당하는 분기 종료 후 일 이내 금융감독원장에게 보고하여야 함에도 45

유안타증권㈜은 기간 중 총 건의 지점 신설 건 및

2009.2.23.~2023.1.28. 139 (15 )

폐지 건 사실이 있었음에도 보고의무를 인지하지 못하여 그 사실을 금융감독원장에게

(124 )

보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규

>

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호

418 10

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 371 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호 2-16 1 3