한화투자증권주식회사 금감원 제재공시 · 2024-07-30

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 30.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 기관경고

◦ 퇴직자 위법·부당사항 정직 월 상당 명 ( 3 ) 1

임직원 ◦ 견책 명 1

◦ 자율처리 필요사항 건 3

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 감사업무 관련 보고 및 정보제공 업무처리 부적정

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항 및 제 조 ｢금융회사 지배 20 3 , 4 18 ,

구조 감독규정｣ 제 조 등에 따르면 금융회사는 감사위원의 원활한 직무수행을 위해 충

7 ,

분한 자료나 정보를 제공해야 하고 이를 제공하지 않거나 거짓으로 제공하여서는 아니 되고 감사결과 및 조치내역 등을 포함한 감사위원회 또는 감사의 업무 내용을 적은 ,

보고서 이하 감사업무보고서 를 매 반기 경과 후 개월 이내에 금융감독원장에게 제출

( ‘ ’) 1

하여야 하는데도 ,

한화투자증권㈜ 부서는 기간 중 지점에 대한 내부감사를

A 2018.11.29.~2018.12.12. B

실시하여 직원의 허위 잔고내역 발급 사실을 확인하고 동 사실이 내부 징계대상 및 사문서

위조 혐의 고발 대상임을 확인하였음에도 평판 저하 및 민형사 소송에 영향을 최소화 ,

하기 위하여 내부감사 결과를 은폐하기로 결정하고 ,

감사위원에게 감사위원회 업무 보고시 지점에 대한 내부감사 결과를

2019.1.30. B

누락하는 등 충분한 자료나 정보를 제공하지 않은 사실이 있으며 감사결과 및 그 조치 ,

내역을 사실과 다르게 특이사항 없음 으로 허위 기재한 년도 하반기 감사업무

‘ ’ 2018

보고서를 금융감독원장에게 제출한 사실이 있음

2019.1.30.

< 관련 법규 >

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 및 제 항 제 조

1. 20 3 4 , 18

｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제 조

2. 7

｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제 조

3. 4

나. 자율처리 필요사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 등에 따르면 금융투자업자는 주문기록 매매명세 등

60 1 , ,

투자자의 금융투자상품의 매매 등 거래 관련 자료를 년간 기록·유지하여야 함에도 10 ,

한화투자증권㈜ 지점 부장 甲은 기간 중 위탁자 乙 등

B 2016.12.26.~2018.1.18.

명으로부터 주식 매매주문을 수탁하면서 총 건 거래금액 억원 의 주문기록을

6 22 ( : 9.8 )

기록하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 60 1

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 나목

2. 62 1 1

매매주문 수탁 부적정

(2)

｢자본시장법｣ 제 조 등에 따르면 투자중개업자는 위임장 등으로 매매주문의 정

71 ,

당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 매매주문자 라 함 등을 제외하고는 계좌

( ‘ ’ )

명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 행위를 하여서는 아니되는데도 ,

한화투자증권㈜ 지점 부장 甲은 기간 중 고객 丙의 계좌에

B 2016.12.9. ~ 2017.7.4.

대하여 정당한 매매주문자가 아닌 자인 고객의 지인으로부터 위임장 등 정당한 권한을

입증하는 서류의 징구 없이 매매거래의 위탁 회 총 매매금액 백만원 계좌별 매매 (67 , 768 ,

금액 최소 만원 최대 백만원 을 받은 사실이 있음

2.9 ~ 61 )

< 관련 법규 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 71 7

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

2. 68 5 14

｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호

3. 4-20 1 11

매매명세 통지의무 위반

(3)

｢자본시장법｣ 제 조 등에 따르면 투자매매·중개업자는 금융투자상품의 매매가

73 ,

체결된 경우 그 명세를 투자매매·중개업자와 투자자 간에 미리 합의된 방법 서면교부

, ( ,

전화·전신 또는 팩스 전자우편 등 으로 매매의 유형 종목·품목 수량 가격 수수료 등

, ) , , , ,

모든 비용 그 밖의 거래내용을 투자자에게 지체없이 통보하여야 함에도

, ,

한화투자증권㈜ 지점은 기간 중 금융투자상품의 매매 건

B 2017.1.25. ~ 2018.7.30. (6 ,

백만원 가 체결되었으나 위탁자 丁 등 명에게 우편교부 등 합의된 방법으로 매매의 유형

31 ) , 4 ,

종목·품목 수량 등 매매 체결 사실을 통보하지 않은 사실이 있음 ,

< 관련 법규 >

｢자본시장법｣ 제 조

1. 73

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

2. 70 1

｢금융투자업규정｣ 제 조

3. 4-36