한국투자증권 금감원 제재공시 · 2025-12-12

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 12. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 자율처리 필요사항 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 증권신고서 제출의무 위반

□ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권

50

취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고 10

서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없으며 ,

◦ 누구든지 증권신고의 대상이 되는 증권의 모집을 위하여 청약의 권유를 하고자

하는 경우에는 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되고 그 증권 신고의 효력이 발생한 후 투자설명서 를 사용하는 방법에 의하거나 증권신고의

‘ ’ ,

효력이 발생하기 전에는 예비투자설명서 를 사용하는 방법 등에 의하여야 함에도

‘ ’ ,

◦ 한국투자증권㈜은 기간 중 ㉮ 및 ㉯ 총 개 펀드 의 집합투자

2019.3.26.~2019.3.29. ( 2 )

증권 시리즈펀드 건 관련 의 모집을 위하여 투자자에게 청약을 권유하는 과정에서

(‘ ’ 1 ) ,

- 동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가 제출 및 수리

되지 않은 상태에서 증권을 모집하였고 정당한 투자설명서 또는 예비투자설 ,

명서를 사용하지 않고 전문가 등 명을 포함한 명 모집금액 총 억원 의

10 92 ( 131 )

투자자에게 청약을 권유한 사실이 있다 .

< 관련법규 >

1. 자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조 제 항

｢ 119 1 , 124 2