유화증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-08-04

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 유화증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. XX. XX.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임원 조치생략

명

(2 ) 퇴직자 위법․부당사항 문책경고 상당 ( )

직원 자율처리사항

명

(1 )

4. 제재대상사실

가. 대주주의 부당한 영향력 행사 금지 위반

□ 금융투자업자의 대주주는 금융투자업자의 이익에 반

하여 대주주 자신의 이익을 얻을 목적으로 금융투자 업자로 하여금 위법행위를 하도록 요구하는 행위를

하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 유화증권㈜ 이하 회사 의 최대주주 겸 前 ◇◇◇◇

( ‘ ’)

인 ◉◉◉은 기간 중 총 회

20xx.xx.xx.~20xx.x.x. xx

에 걸쳐 회사의 이익에 반하여 대주주 자신의 이익 을 얻을 목적으로

- 일반 투자자들에게 동등한 매도 기회를 부여하는 것

처럼 회사의 자기주식 취득을 공시하고서도 사실 상 ★★★ 에게만 매도 기회를 부여하는 통정매매

*

의 방식을 활용하여 회사로 하여금 ★★★ 소유의

회사 보통주 주를 합계 약 억원에 매수

xxxxxx xxx.x

하게 하는 등 위법행위 부정거래 행위 를 하도록 (

**

)

요구한 사실이 있음

* ◉◉◉의 부친으로 20xx.x.xx. 사망

** ◉◉◉은 회사의 최대주주 겸 ◇◇◇◇라는 우월적 지위를 이

용하여 “통정매매를 통한 자기주식 취득”이라는 위계 및 부정 한 수단을 사용

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호

35 3

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 호 41 1