대우증권주식회사 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 0건
증권선물위원회 의사록: 0건
금감원 제재공시: 17건
금감원 경영유의사항: 1건

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-10-30 · 본문 언급

미래에셋대우주식회사 제재공시

…하여진 자산배분명세에 따라 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하는데도 ◦미래에셋대우㈜(舊KDB대우증권㈜) ◎◎부는 2015.7.16.∼2016.3.22. 기간 중 신탁재산을 운용하기 위하여 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 과정에서 총 24회에 걸쳐 신탁재산별로 미리 자산배분명세를 정하지 않고 채무증권을 취득․처분한 후 신탁재산별로 임의로 배분한 사실이 있음…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-09-29 · 본문 언급

한국산업은행 경영유의사항 등

…방의 이해상충, 자격요건 해당여부 등 매각주간사의 적격성을 확인하고 계약을 체결하여야 하나 매각주간사인 ㈜대우증권에 추가 매각주간사 선정을 일임하여 처리 ㈐ 수의계약 관련 계약상대방 선정기준, 방법, 절차 등이 마련되어 있지 않아 매각주간사 선정시 객관성․투명성이 결여 (6) 여신협의기구 승인 부실여신에 대한 문책 운영기준 불합리 한국산업은행 「부실여신감사 문책 운영기준」에 따르면 여신협의기구*에서 승인한 부…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-18 · 본문 언급

미래에셋대우주식회사 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊대우증권㈜) 2. 제재조치일 : 2017. 5. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고 및 과태료 50백만원 임 원 | 감봉3월 1명, 견책 1명, 퇴직자 위법사실 통지 1명 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 (1) 부당한 재산상 이익 수령금지 위반 ｢자…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 본문 언급

미래에셋대우주식회사 제재공시

…, 상대방으로부터 제공받아서는 아니 됨에도 ① 舊 대우증권㈜ ◇◇◇◇부는* ～ 기간 중 채권 2010.9.3. 2012.8.18. 매매·중개와 관련하여 ◎◎◎◎은행㈜ △△△△ 등 거래상 대방에게 박 일 해외 골프접대를 하거나 여행경비를 제공…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-02 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

제재내용 공개 1. 금융회사명 : 미래에셋대우㈜(舊대우증권㈜) 2. 제재조치일 : 2016. 6. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 감봉 : 1명, 견…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 케이디비대우증권 2. 제재조치일 : 2015. 10. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 3건 임 원 | - 직 원 | - [/표] 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래 미보고 사유 작성 방식 개선 금융거래가 의심거래보고 추출기준에 해당되나 금융정보분석원에 미보고하는…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-05-29 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

제재내용 공개 1. 금융기관명 : 대우증권(주) 2. 제재조치일 : 2015. 5. 29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 개선 3건 임 원 | 직 원 | 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 조치의뢰 사항 (1) 정보처리시스템 보안관리 불철저 ① 전산자료 보호대책 운영 불철저 「전자금융감독규정」제12조에 의하면 금융회사…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대우증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 : 1명, 견책 : 1명, 주의 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-04-01 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대우증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 3. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 정직 : 6명, 감봉 : 9명, 견책 : 27명, 주의 : 10명, 과태료 50백만원 부과 : 1명, 과태료 37.5백만원 부과 : 1명,…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-12 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

<붙임 제재공개안> 1. 금융회사명 : 대우증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 3.12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 대우증권㈜ | 기 관 | 기관경고 임 직 원 | 정직3월 : 1명, 감봉3월 : 4명, 견책 : 2명, 주의 : 6명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 대표주관회사의 인수업무처리 부적정 ◦투자매매업자는 증권의 인수업무와 관련하여 발행인이 증권신고서 등에…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

…공개  1. 금융회사명 대우증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 부과 3,750 직…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

대우증권주식회사 금융투자검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치

대우증권주식회사 제재공시

1. 금융회사명 : 대우증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호 등에…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-02 · 대상기관명 일치