금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-08-16 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 부국증권㈜ 2. 조치일 : 2023.8.16. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 ⑴ 부동산 PF대출 관련 사업성 평가기준 강화 부국증권은 대체투자 업무와 관련한 투자건별 모니터링 및 사후관리 수행을 위해 ‘사업성평가 세부기준’을 마련하여 개별 사업장의 사업성을 3단계(정상, 보통, 악화우려)로 평가하고 있으나 등급별…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 부국증권㈜ . : Ⅱ 제재조치일 . : 2022. 3. 17. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-11-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 부국증권㈜ Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 11. 18. Ⅲ. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과 (3.3백만원) 임직원 | ◦ 주의 1명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명 [/표] Ⅳ. 제재대상사실 가. 최대주주 변경사실 보고의무 위반 □금융투자업자는 최대주주가 변경된 때 그 사실을 7일 이내에 금융감독원장에게 보고하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 부국증권 ㈜ : 2. 제재조치일 : 2018. 2. 28. 3. 제재조치내용 대상 내용 감봉 및 과태료 부과 총 백만원 명 ( 35.6…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(1건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(1건) 4. 제재대상사실 : 경영유의 □ 유동성 리스크 관리 강화 필요 ◦ 위기상황 발생으로 인한 회사채의 가치 하락률을 구체적으로 산정하고, 우발채무의 현금유출 가능성 등을 유동성 스트레스테스…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-23 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 부국증권 2. 조치일 : 2017. 2. 23. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 대상 내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 외주업체에 대한 실효성 있는 통제 방안 마련 정보처리시스템 운영을 코스콤(파워베이스)에 위탁하면서 IT운영업무의 적정성에 대해 코스콤…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 견책 명 : 1 4.제재대상사실 가.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 관련 내부통제 강화 필요 부국증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 7. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 부국증권㈜ 기관 경영유의 1건 4. 제재대상사실 가. 채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요 ◦ ◎◎◎◎본부는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 부국증권 2. 제재조치일 : 2015. 7. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 경영유의 3건 임 원 | 직 원 | [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 정보보호최고책임자(CISO) 업무 수행 강화 부국증권은 관련 법령에 따라 ⦾⦾⦾을 정보보호최고책임자(CISO)로 지정하고 정보보호 총괄…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-01 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 1. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 경영유의 (1) 주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요 부국증권㈜ 채권영업부서는 채권매매(중개 포함)시 핸드폰 등을 이용하여 주문내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량에 대해서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 주의 : 1명 직 원 견책 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 (부국증권) 1. 금융회사명 : 부국증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 3. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 부국증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(75백만원) 직 원 | 정직 및 과태료(50백만원) : 1명 견책 : 4명 주의 : 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융투자업자의 겸영업무범위 위반 □ 금융투자업자는 증권 및 장외파생상품에 대한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 대상기관명 일치
부국증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-17 · 대상기관명 일치
부국증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-04-28 · 대상기관명 일치
부국증권주식회사 ["과징금"] ["자본시장 조사업무 규정"]
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