부국증권주식회사 금감원 제재공시 · 2015-07-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 부국증권㈜

2. 제재조치일 : 2015. 7. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

부국증권㈜ 기관 경영유의 1건

4. 제재대상사실

가. 채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요

◦ ◎◎◎◎본부는 거래상대방으로부터 채권을 매수하면서 구두약정에 의해

매수일 익일 이후 매수가격에 재매도하는 방법으로 거래상대방이 실질적 으로 채권운용을 할 수 있도록 한 사례가 있었는 바

- 채권거래의 결제불이행 및 분쟁 예방을 위하여 채권거래 관련 내부 통제를 강화할 필요가 있음