금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 본문 언급
…| 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 KB증권㈜(舊 현대증권㈜)은 거래상대방 등으로부터 업무와 관련하여 재산상 이익의 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한 보고 또는 승인과 관련하여 업무 관련성 여부 및 준법감시인 보고 누락 여부 등을 확인할 수 있는 내부통제 절차를 마련하고, 주…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 현대증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 11. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 견책 : 3명 직 원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 현대증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2016. 6. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 현대증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 1. 6. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 신림지점 | 직 원 | 자율처리 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주문기록 유지의무 위반 ◦금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자 상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지하여야 하는데도 신림지점에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 현대증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015.11.18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 현대증권㈜ | 기 관 | 과태료 30백만원, 기관주의, 경영유의 6건 임 원 | 주의 : 3명 감봉 : 1명 견책 및 과태료 부과 : 1명 직 원 | 견책 : 3명 견책 및 과태료 부과 : 2명 주의 및 과태료 부과 : 1명 퇴직자 위법·부당사항(감봉 상당) 통보 및 과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-02 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 현대증권 ◌◌지점 2. 제재조치일 : 2015. 11. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | - 임 원 | - 직 원 | 자율처리필요사항 1건 [/표] ※ (경영유의‧개선사항이 있는 경우) 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 현대증권 2. 제재조치일 : 2015. 7. 27. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 개선 7건 임 원 | 직 원 | 조치의뢰 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 조치의뢰사항 (1) 데이터베이스 관리 불철저 ｢전자금융감독규정｣ 제13조 제1항 제10호 및 제12호에 의하면 금융회사는 테스트 시 이용자 정보 사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 현대증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 25백만원 부과 경영유의 1건 직 원 | 견책 : 1명, 주의 1명 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 문책사항 □ 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 현대증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-09 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : ㈜현대증권 2. 제재조치일 : 2014. 7. 9. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 5,000만원 부과 임 원 | 직 원 | 주의 1명 , 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 계열회사 발행 채권보유에 따른 금융위 보고 등 절차 미이행 ｢자본시장과 금융투자업에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 현대증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호 등에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-17 · 대상기관명 일치
현대증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-08-25 · 대상기관명 일치
현대증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 미확인 · 제목·목록 정보 일치
2017년 제17차 증선위 시장질서교란행위 의결서 A사 주식에 대한 시장교란행위 의결서FF.hwp 현대증권_증선위_의결문_국문_익명처리.hwp 현대증권_증선위_의결문_영문_v2_익명처리.docx
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