현대증권주식회사 금감원 제재공시 · 2016-11-11

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 현대증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 11. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

견책 : 3명

직 원

자율처리 필요사항 : 2건

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 이해상충 관리의무 및 직무관련 정보의 이용 금지 위반

◦ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 금융투자업자와 투자자 간 ,

특정 투자자와 다른 투자자 간의 이해상충을 방지하기 위하여 이해상충이 발생할 가능성을 파악·평가하고 이해상충 발생 가능성이 있다고 인정되는

경우 투자자 보호에 문제가 없는 수준으로 낮춘 후 매매 그 밖의 거래를 ,

하여야 하며 그 이해상충이 발생할 가능성을 낮추는 것이 곤란하다고 판단되는 경우에는 매매 그 밖의 거래를 하여서는 아니되고 ,

직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도

□□부 및 ▲▲부는 ～ 기간 중 동사 ◍◍◍◍◍부

2012.12.4. 2015.6.30.

및 다른 금융투자업자 등을 통해 투자자로부터 대량매매 매도주문을 받은 ◉◉◉◉◉◉ 주식 등 ◇◇개 종목에 대하여 매수자로 참여하기로 한 상태에서

외부에 공개되지 않은 직무상 취득한 정보를 이용하여 이해상충 가능성에 대한 평가 등의 절차없이 대량매매 거래체결 전에 해당 주식을 차입공매도

하거나 보유주식을 매도하는 방식으로 백만원의 차익을 취득하였음 512

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 조 44 , 54

나 자율처리 필요사항

.

(1) 정보교류 차단 규제 미준수

◦ 금융투자업자는 영위하는 기업금융업무와 신탁재산을 금융투자상품에

운용하는 신탁업무 간에는 담당부서를 구분하여 운영하여야 하는데도 ◌◌부는 특정금전신탁의 재산을 금융투자상품에 운용하는 업무를 수행

하면서 ～ 기간 중 를 이용하여 발행 정기예금 기초

2015.1.16. 2016.3.11. SPC (

자산 하는 자산유동화기업어음에 대한 유동화 구조 기획 발행조건 및

) ,

발행금액 결정 등의 기업금융업무 사모의 주선업무 를 영위하는 등 정보

( )

교류 차단 대상 업무 간에 담당부서를 구분하지 않고 운영하였음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 45 1

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 제 항 제 호

50 1 2 , 4 1