IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2017-01-24

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 아이비케이투자증권㈜ 부산지점

2. 제재조치일 : 2017. 1. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 -

임 원 -

직 원 퇴직자 위법사실 통지 명

자율처리필요사항 건

1

1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하고 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 ,

하는데도

아이비케이투자증권㈜ 舊 울산지점 직원 ○○○은

( ) ∼ 기간 중 2010.11.5. 2011.9.21.

아이비케이투자증권㈜에 개설된 타인 명의계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하고 소속회사에 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음 ,

관련규정

< >

「자본시장과금융투자업에관한법률」 제 조 제 항

1. 63 1

「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」 제 조 제 항

2. 64 2

나. 자율처리 필요사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

금융투자업자는 주문기록 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매 그 밖의

, ,

거래 관련 자료를 년간 기록 유지하여야 하는데도

10 ·

아이비케이투자증권 주 舊 울산지점은 ( 기간 중 ○○○ 등

) 2010.10.8. ~ 2012.11.12.

명의 계좌에 대하여 △△△ 등의 주식 매매주문을 처리하는 과정에서 총 회

( )

3 351

억 백만원 에 대한 주문기록을 유지하지 아니한 사실이 있음

(39 32 )

< 관련규정 >

1.「자본시장과금융투자업에관한법률」 제 조 제 항 60 1

2.「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」 제 조 제 항 62 1