금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-01 · 본문 언급
…식 불공정거래 관련 계좌에 대한 지급정지 해제 신청에 대한 처리안 IBK 투자증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 KB 증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 CLSA Capital Limited 의 공매도 규제 위반 조치안 증권선물위원회 안건의 비공개기간 연장안 □ 보고안건 (1 건 ) 안 건 명 2026 년도 상반기 위탁업무 처리결과 보고
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…25호『대신 증권㈜, 에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제26호『LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제27호『IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제28호『유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제29호『메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제30호『하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제31호『DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』,…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…B증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 대신증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 현대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-10 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : IBK 투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 12. 10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 7. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 · 조치생략 명 1 4.제재대상사실 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : IBK 투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의 상당 명 ( ) 1 4. 제재대상사실 가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 2. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 명 조치생략…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-02-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 . : IBK 투자증권㈜ Ⅱ 제재조치일 . : 2023. 2. 15. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-02-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2023. 2. 15. Ⅲ. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | ◦ 경영유의사항 (2건) Ⅳ. 조치대상사실 가. 경영유의사항 1. 사모펀드 판매 승인절차 강화 □ IBK투자증권㈜는 xxxx.x월∼xxxx.x월 중 금융상품협의회 승인절차 없이 디스커버리 펀드 판매를 결정하고, 관련 리스크 검토내용 및 판매 결정 사유 등을 공식 문서로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-08-03 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면계좌 매매수수료의 약 35…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 2. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 4. 경영유의 사항 가. 고위험 금융상품 발행에 대한 내부 리스크협의체 사전심의 강화 □ 2019.3.22.～2019.5.17. 기간 중 독일국채 10년물 연계 DLS를 발행하면서, 동 상품이 구조가 복잡*하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-04 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] [] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 신탁재산 집합주문 처리 절차 위반 □ 신탁업자는 신탁재산을 각각의 신탁계약에 따른 신탁재산별로 운용하지 아니하고 여러 신탁계약의 신탁재산을 집합하여 운용 하여서는 아니 되며 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 , 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 경우에는 신탁 재산별로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-04 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 내용보기 문서뷰어 대 상 | 내 용 기관 | ◦ 개선사항 (1건)
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자준법검사국 [] [] 가. 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반 ◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항 71 7 , 68 5 제 호 금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자 3 , 4-18 1 4 , 협회 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 2-68 1 등에 의하면 투자매매업자 또는 투자중개업자 그 임직원을 포함 는 업무와…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 관련 내부통제 강화 필요 IBK투자증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익제공에 대한 보고 또는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-24 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 부산지원 [] ["자본시장과금융투자업에관한법률", "자본시장과금융투자업에관한법률시행령"] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하고 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 , 하는데도 아이비케이투자증권㈜ 舊 울산지점 직원 ○○○은 ( ) ∼ 기간 중 2010.11…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : IBK투자증권 2. 조치일 : 2017. 1. 17. 3. 조치내용 대상 내 용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 5건 대상 내 용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 5건 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 외주업체 통제 강화 방안 마련 정보처리시스…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-08 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자국 내용보기 문서뷰어 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 3건
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