IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2019-06-20

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 아이비케이투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 6. 20.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 기관주의

임원 | ◦ 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당)(1명) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(1건)

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4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

⑴ 무인가 영업행위 금지 위반

□ 누구든지 자본시장법에 따른 금융투자업 인가를 받지 아니하고는 금융투자업을 영위해서는 아니되고, 이에 따라 금융투자업의 하나인 장외파생상품 중개업을 영위하려는 자는 금융위원회로부터 인가를 받아야 함에도,

◦ 아이비케이투자증권㈜는 2018.2.23. 장외파생상품중개업의 인가를 받지 않은 상태에서 OOOO와 □□□□□□□□□간 장외파생상품인 총수익스왑(Total Return Swap, TRS)거래를 중개한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제11조, 제12조