IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2019-12-04

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 아이비케이투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 12. 4.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 백만원

◦ 기관주의

(710 )

임직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 명

◦ 자율처리 필요사항 건

( ) 1

3

4.제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

(1) 신탁재산 집합주문 처리 절차 위반

□ 신탁업자는 신탁재산을 각각의 신탁계약에 따른 신탁재산별로

운용하지 아니하고 여러 신탁계약의 신탁재산을 집합하여 운용 하여서는 아니 되며 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 ,

투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 경우에는 신탁 재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하는데도

◦ 아이비케이투자증권㈜은 ～ 기간 중 신탁재산을

2016.1.7. 2018.4.12.

운용하기 위하여 투자대상자산의 매매주문을 집합하여 처리하는 과정에서 총 회에 걸쳐 신탁재산별로 미리 자산배분명세를 정 46

하지 않고 채권 등을 취득·처분한 사실이 있음 - 1 -

< 관련법규 >

자본시장법 제 조 제 호 제 조 제 항 제 호

108 9 , 449 1 29

(구 자본시장법 제 조 제 항 제 호

) 449 1 29

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 제 항 제 호 109 1 5 , 3 5 ,

제 조 별표

390 , 22

(구 자본시장법 시행령 제 조 별표

) 390 , 22

검사및제재에관한규정 제 조 별표 20 , 3

수수료 차별 금지 위반

(2)

□ 금융투자업자는 투자자로부터 받는 수수료의 부과기준을 정함에

있어 투자자를 정당한 사유 없이 차별하여서는 아니 되는데도

◦ 아이비케이투자증권㈜은 ∼ 기간 중 개 신탁 2016.1.8. 2018.6.29. 281

상품에 대한 신탁계약을 체결하면서 동일한 기업어음 등 금융 ,

투자상품을 편입하는 신탁상품에 대하여 신탁고객간 신탁보수 수수료 를 정당한 사유 없이 최대 배까지 차별한 사실이 있음

( ) 28

관련법규

< >

자본시장법 제 조 제 항 58 2

나. 자율처리필요사항

자기 인수증권의 신탁재산 편입 금지 위반

(1)

□ 신탁업자는 자기가 인수한 증권을 인수일로부터 개월이 경과하기 3

전에는 신탁재산으로 매수하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 아이비케이투자증권㈜은 기간 중 ⃝⃝⃝⃝⃝ 2018.2.8.~2018.5.24.

⃝⃝⃝회사채를 인수일로부터 개월 이내에 고객의 신탁재산으로 3

매수한 사실이 있음

- 2 -

<관련법규>

자본시장법 제 조 제 호

108 2

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

109 1 2