IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2024-02-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 2. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 명 조치생략

( ) 1 ( )

◦ 퇴직자 위법·부당사항 감봉 월 상당 명 조치생략

( 3 ) 1 ( )

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 금융투자상품 불완전판매

(가 ) 금융투자상품 판매시 설명의무 위반

금융투자업자가 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 하고

, ,

투자자의 합리적인 투자판단 또는 해당 금융투자상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항 이하 중요사항 을 거짓 또는 왜곡하여 설명하거나 중요사항을

( ‘ ’)

누락하여서는 아니 되는데도 ,

① ◯가 사모펀드

투자증권㈜ 팀은 ◯가 사모펀드를 출시하는 과정에서 자산운용사가

IBK A

제공한 투자제안서에 투자전략과 성과 등 수익성만 기재되어 있고 투자원본 ,

손실위험 시장위험 거래상대방 및 신용위험 등 투자에 따른 위험이 일체

, ,

누락되어 있는데도 ,

동 투자제안서를 영업점 판매직원에게 투자권유에 활용할 설명자료로 제공함으로써 영업점에서

, 기간 중 일반투자자에게

2017.12.6.~2017.12.20.

◯가 사모펀드를 건 억원 을 판매하면서 중요사항인 투자위험을 누락

(15 , 15 )

하여 설명하는 결과를 초래하였음

관련 법규 < >

舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 제 항

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