IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2025-12-10

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : IBK 투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 12. 10.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

임직원 조치생략 명 : 1

자율처리 필요사항 통보 명 : 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 호 등에

｢ ( “ ”) 71 7

따르면 투자중개업자는 투자권유와 관련하여 특정 금융투자상품의 매매를 권유한 대가로 권유대상 금융투자상품의 발행인 및 그의 특수관계인 등 권유대상 금융투자

상품과 이해관계가 있는 자로부터 재산적 이익을 제공받는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

투자증권㈜는 IBK∼ 기간 중 자산운용㈜가 운용한 ㉮펀드 ㉯펀드 ㉰

2017.9.20. 2018.8.20. A , ,

펀드 ㉱펀드 등 억원을 판매한 대가로

, 526 ,

기간 중 펀드의 이해관계자로부터 판매우수 직원 등에 대한 해외 ∼2018.10.13.

2018.10.9.

연수 비용 명목으로 약 만원 상당 의 재산적 이익을 제공받은 사실이 있음 880

*

* 직원 3명 등에 대한 해외연수(미국 LA) 비용 명목[국제항공권 비용, 호텔(골프리조트) 숙박비, 각종 체재비용 등]

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호

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2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

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