IBK투자증권 금감원 제재공시 · 2025-07-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 · 조치생략 명 1

4.제재대상사실

가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반

□ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50

발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 10

이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지

않으면 이를 할 수 없음에도 ,

◦ 투자증권㈜는

IBK 기간 중 ㉮ 등 개 펀드의

2018.7.26.~2019.4.18. 6

집합투자증권 모집을 위하여 총 명 억원 에게 청약을 권유 170 (318 )

하면서 동 집합투자증권이 모집 대상 증권에 해당됨에도 증권신고서가

제출 및 수리되지 않은 상태에서 증권을 모집한 사실이 있다 .

관련 법규 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

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